第一条 为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，规避投资风险，有效、合理的使用资金，保证资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》，依据《公司章程》及规定，特制订本办法。

 

　　第二条 公司投资范围包括：股权投资、证券投资、其他投资（联营或项目合作）、项目投资。

 

　　第三条 投资形式：公司可采取货币资金、股权、实物或无形资产等形式投资。

 

　　第四条 公司投资实行扁平化管理，对外投资实行二级管控体系，即母公司、子公司，禁止子公司对外进行再投资。

 

 

　　第五条 公司投资决策由公司总经理室、董事会及股东会分级审批。

 

　　第六条 公司投资审批权限

　　（一） 公司投资在50万元以下（含50万元）的，由公司总经理审批。

　　（二） 公司投资在 50万元以上，300万元以下（含300万元）的，由公司董事会审议批准。

　　（三） 公司投资超过300万元的，由公司董事会提交股东会审议批准。

　　（四） 公司所持参、控股企业股权比例发生变化的，由公司董事会提交股东会审议批准。

　　上述（一）、（二）中投资是指单一项目投资金额，项目如需追加投资，应累加计算后按上述审批权限进行审批。

 

 

　　第七条 投资决策程序：项目初步考察、项目评估分析、项目立项、项目审批。

 

　　第八条 项目初步考察由公司管理发展部进行，经过充分调查研究，提供准确、详细资料。并保证资料内容的可靠性、真实性和有效性。如故意提供虚假信息、利用项目谋取私利的，追究相关人员相应责任。

 

　　第九条 项目评估分析由公司管理发展部和其他相关部门组成工作专班，对项目进行分析，编制可行性研究报告，提出投资建议，报公司总经理室。可行性报告必须包括以下主要内容：

　　（一） 项目总论；

　　（二） 项目背景和发展概况；

　　（三） 市场分析与建设规模；

　　（四） 项目的功能设计，建设规划与建设条件；

　　（五） 环境保护与劳动安全；

　　（六） 项目管理模式及运营机制；

　　（七） 项目实施进度安排；

　　（八） 投资估算与资金筹措；

　　（九） 财务与敏感性分析；

　　（十） 可行性研究结论与建议。

 

　　第十条 总经理室根据董事会制定的公司经营发展战略对项目的合法性、真实性、可行性进行全面审核。必要时，可聘请专家对项目进行论证。项目经充分论证后，由总经理予以立项。

 

　　第十一条 项目审批按本办法投资决策审批权限进行审批。

 

 

　　第十二条 项目经审批核准后，由管理发展部编制项目具体投资实施方案，提交总经理室审批后实施。

 

　　第十三条 公司总经理是对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、控制，可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的具体实施。如需变更投资或项目调整，应及时向董事会汇报并提出调整建议。

 

　　第十四条 投资项目实施过程中，公司计划财务部对投资规模和资金运作进行监控。

 

　　第十五条 投资项目实施过程中，公司管理发展部对投资项目的实施进行全程跟踪监控，及时向总经理室报告项目实施情况。

 

　　第十六条 投资项目实施完成后，项目责任人将实施结果形成书面报告向董事会或股东会报告，并向公司提供完整的法律文本和相关手续，交公司办公室存档。

 

　　第十七条 投资项目实施完成后30天内，公司管理发展部向各股东报告项目的实施情况（项目简介、投资额、股权比例等信息内容）。股东如需进一步了解，可查阅项目相关原始资料，同时应遵守对公示内容中所涉及到的项目商业机密的保密义务。

 

 

　　第十八条 投资项目出现或发生下列情况之一时，公司可以采用适当的方式处置：

　　（一） 按被投资项目章程规定，该投资项目经营期满的；

　　（二） 由于投资项目经营不善，无法偿还到期债务的；

　　（三） 由于发生不可抗力因素而使项目无法继续经营的；

　　（四） 投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；

　　（五） 公司认为有必要的其他情形。 

 

　　第十九条 当出现以上情形之一时，公司计划财务部及管理发展部向公司总经理提出资产处置建议。

 

　　第二十条 批准处置投资的程序、权限与批准实施投资的程序、权限相同。并按国家法律、法规办理资产处置相关手续。

 

 

　　第二十一条 本办法自公司董事会批准之日起执行。公司2014年10月28日董事会临时会议通过的《投资决策管理办法》同时废止。

 

　　第二十二条 本办法由公司董事会负责解释。