第一条  为规范企业管理，做好管理规章执行情况的检查工作，特制定本办法。

 

　　第二条  凡通过公司正式文件形式发布的规章制度、工作流程、记录表格，统称为公司管理规章，均属本办法检查的范围。

　　属于董事会、股东会权限的管理规章的检查另行规定。

 

　　第三条  管理规章原则上分为三大类：管理办法类、专项规定类、程序及记录类。专项规定类可包括程序及记录内容，各类管理规章执行情况的检查按分类要求和检查程序进行。

 

　　第四条  管理规章应确定类别，明确执行情况的检查责任部门。由检查责任部门承担检查责任；需由两个(含以上)部门联合检查的，应预先确定分管领导，由分管领导组织协调并承担检查责任。

 

　　第五条  管理规章的分类工作、检查周期的确定归口管理发展部，并负责对检查责任部门进行监督，对检查结果进行管理。各种检查结果、总结、汇总资料须报管理发展部存查。

 

 

　　第六条  公司总经理负责建立管理规章执行、检查的责任机制，必要时亲自参加重要管理规章执行情况的检查。

 

　　第七条  公司副总经理对分管职责内管理规章的执行检查承担直接领导责任，对分管部门进行指导、监督和检查，组织多部门进行分管的联合检查。

 

　　第八条  管理规章执行情况的检查是检查责任部门的日常工作，应作好计划落实，公平公正，及时通报。

 

　　第九条  管理规章执行部门(岗位)应认真按照职责或授权，落实责任制，接受监督，配合接受检查。

 

 

　　第十条  各类管理规章执行情况的检查周期为：

  

 

　　第十一条  新发布的管理规章，应在半年内进行一次执行情况的检查。

 

 

　　第十二条  管理办法类的检查主要针对其适用情况，通过调查收集相关证据，审核、评价其适用性，决定是否修订、调整或废止。

 

　　第十三条  管理办法类适用性的评价由检查责任部门负责收集资料，召开有关会议，整理各种意见和建议，撰写调查分析报告，提出明确意见。

 

　　第十四条  专项规定类的检查一般采取普查的方法。必要时，可多项合并联合检查，或对包含的程序及记录单独检查。

 

　　第十五条  程序及记录类的检查一般用抽查的方法。主要将报表、统计数据与原始记录核对，判断和验正合格度。抽查结果可作为考核结果。

 

　　第十六条  实施普查、联合检查应按下列程序进行：

　　(一) 由检查责任部门拟定检查计划；计划内容主要有检查目的、检查内容、时间安排、检查人员安排等，统一制定检查记录表格，对需要协作的事项分别予以明确。

　　(二) 分管领导审核同意后通知执行。实施过程中，需要对检查计划进行调整的，须经分管领导同意。

　　(三) 检查完毕，由检查责任部门编写检查报告，对检查结果进行分析，提出处理意见和改进措施，经分管领导审核同意后公布。

　　(四) 实施联合检查时由分管领导担任责任人；重要管理规章执行情况的检查须由公司总经理批准。

 

 

　　第十七条  检查责任部门执行检查工作的绩效纳入部门的绩效考核之中。

 

　　第十八条  检查结果应纳入管理规章执行部门(岗位)的绩效考核之中。不配合检查视作最差检查结果。

 

　　第十九条  对检查中发现的违反管理规章的行为，要追究责任人及所在执行部门负责人的责任，并给予处罚。对工作表现突出，有优异成绩者，要给予奖励。

 

 

　　第二十条  本办法的解释权在公司总经理室。

 

　　第二十一条  本办法自发布之日起执行。